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证监会正开发“鹰眼” 科技执法将进一步升级
发表时间 :2018/01/30 08:35:09     阅读 :

中国资本市场日新月异,各种市场乱象生猛,互联网、大数据、云计算等新技术的快速发展又使得违法违规行为更趋复杂隐蔽。

2017年12月起,《财经》记者深入采访证监会稽查部门这一神秘又难以触及的机构,得以一窥证券稽查思路转变的全貌。

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图/视觉中国

记者陆玲秦嘉敏

2018年1月2日,新年开工第一天,证监会主席刘士余就到稽查局、稽查总队调研。在肯定2017年成绩的同时,也定调了2018年的稽查执法工作。

这是刘士余上任证监会主席以来连续第二年在元旦后第一天就调研指导稽查工作。从“逮鼠打狼”到严惩“硬茬子”,鲜明地传递了证监会继续强监管、严执法的决心和路径。

他明确指出,“资本市场强国的一个重要标志,就是市场的法治化水平。强有力的稽查执法是资本市场高质量发展的根本要求,是建设资本市场强国的必由之路。”

335件立案案件办结,224件行政处罚决定,74.79亿元罚没款,这是证监会2017年稽查执法的成绩单。一系列数字的背后,是对资本市场乱象的“刮骨疗伤”,以及扎紧制度篱笆的努力。

资料图

“做成了看了很多年、想了很多年、讲了很多年但没有做成的事。”刘士余主席在内部总结时如此评价。

目前证监会拥有一支600多人的稽查执法队伍,人员数量不到美国证监会的一半,也不具有美国证监会更为全面综合的执法权限,但人均办案量却是美国同行的两倍。

中国资本市场日新月异,各种市场乱象几经变异,更为生猛,互联网、大数据、云计算等新技术的快速发展又使得违法违规行为更趋复杂隐蔽。

2017年12月起,《财经》记者深入采访证监会稽查部门这一神秘又难以触及的机构,得以一窥证券稽查思路转变的全貌。

从个案战斗向组织战役、从分散战场向战区统筹、从被动等待到主动介入、从单兵突进到多方协同、从人海战术到科技赋能、从内部封闭到互动开放,稽查的战略打法不断求新求变。

这些转变,拉开了整饬市场乱象的大幕。

重拳治乱

2017年2月,证监会主席刘士余在新闻发布会上表示,“我到证监会工作后,花了较长时间来了解资本市场的各种乱象,开了眼界,也很震惊。”

刘士余所言不虚,一些不法分子利用巨量资金“巧取豪夺”,一些惯犯累犯蓄意触碰法律底线,备受市场和社会诟病。

虚假披露是资本市场最为严重的顽疾之一。近年来,财务欺诈、“忽悠式”重组等重大信息披露违法越发花样百出。山东墨龙即是典型,在发布全年业绩预计盈利信息的短短四个月后又预计大幅亏损,业绩“变脸之快”引得市场哗然。

疯狂炒新则是A股市场上的一种奇特现象。自IPO发行常态化以来,市场炒作新股、次新股愈演愈烈。到了2017年,通过快进快出手法恶性操纵市场的行为“职业化”、“团伙化”趋势越发明显。有的上市公司大股东、实际控制人甚至与不法私募内外勾结、滥用信息优势操纵本公司股票,市场影响恶劣。

“高送转”近年来也开始变味。往年10送10就算较高的送转方案,现在有部分绩差公司甚至推出10送20、10送30,被刘士余痛批“全世界罕见”。上市公司重要股东利用“高送转”等信息优势频繁减持、“精准”减持、“清仓式”减持等现象猖獗,内幕信息经朋友圈的多层传递导致“窝案”、“串案”频发。

此外,私募基金备案信息失真、违规募集资金、挪用基金财产等管理失范问题突出,操纵市场、利益输送、利用未公开信息交易等违法行为也是屡见不鲜。

对于市场种种乱象和“套路”,“证监会能坐视不管吗”?刘士余放了狠话,又很快出了重拳。2017年,证监会集中部署了四批专项执法行动,剑指上述乱象。

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资料图

在山东墨龙发布业绩“变脸”公告后,证监会立即启动立案调查,并列为2017年首批专项行动的重点案件。据该案调查人员介绍,山东墨龙案案情非常复杂,违规披露、内幕交易、超比例减持等多种违法行为并发。证监会抽调了系统内多家单位的办案骨干,组成了一个10多人的调查组,多头并进、分工协作,只用了短短21天的时间即抽丝剥茧完成了案件调查。

该案也被业界认为是证监会创新执法思路、主动回应市场关注的典型案例。

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